Der Erwerb der Lizenz der Serie 7 ist ein wichtiger Schritt, um ein erfolgreicher und angesehener Finanzberater zu werden. Diese Lizenz zeigt der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), dass Sie über die erforderlichen Kenntnisse und Qualifikationen verfügen, um im Wertpapier- oder Anlagegeschäft tätig zu sein. Sie stellt auch sicher, dass Sie ein vertrauenswürdiger und sachkundiger Berater sind, der im Einklang mit den Bundesvorschriften arbeitet.
Die Lizenz der Serie 7 kann von Personen erworben werden, die von einem FINRA-registrierten Broker-Dealer gesponsert werden und einen High-School-Abschluss oder einen gleichwertigen Abschluss haben. Diejenigen, die bereits die Prüfung der Serie 7 bestanden haben oder über eine gültige Lizenz der Serie 6, 62 oder 63 verfügen, können ebenfalls eine Lizenz der Serie 7 erwerben.
Um eine Lizenz der Serie 7 zu erhalten, müssen Sie von einem FINRA-registrierten Broker-Dealer gesponsert werden und die Prüfung der Serie 7 bestehen. Die Prüfung besteht aus 125 Multiple-Choice-Fragen, für deren Beantwortung Sie zwei Stunden und 45 Minuten Zeit haben.
Wenn Sie die Prüfung der Serie 7 bestehen wollen, ist es wichtig, sich im Voraus vorzubereiten. Im Internet finden Sie eine Reihe von Übungstests, die Ihnen dabei helfen, sich mit den Arten von Fragen vertraut zu machen, die Ihnen bei der Prüfung gestellt werden. Außerdem gibt es eine Reihe von Büchern, Kursen und Nachhilfediensten, die Ihnen beim Lernen für die Prüfung helfen.
Am besten melden Sie sich bei der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) für die Prüfung der Serie 7 an. Sie können sich online oder per Telefon anmelden. Sie können sich auch über einen von der FINRA registrierten Broker-Dealer anmelden, wenn dieser Sie sponsert.
Die Kosten für die Prüfung der Serie 7 variieren je nachdem, wo Sie die Prüfung ablegen. Im Allgemeinen liegen die Kosten zwischen 125 und 250 Dollar.
Nachdem Sie die Prüfung der Serie 7 abgelegt haben, ist es wichtig zu wissen, wie Sie Ihre Ergebnisse erhalten werden. In der Regel erhalten Sie Ihre Ergebnisse innerhalb von zwei Wochen nach Ablegen der Prüfung.
Sobald Sie die Lizenz der Serie 7 erworben haben, können Sie Ihren Kunden eine ganze Reihe von Dienstleistungen im Wertpapierbereich anbieten. Dazu können Aktien, Anleihen, Investmentfonds, Rohstoffe und andere Anlagen gehören. Außerdem können Sie mit einer Lizenz der Serie 7 ein erfolgreicher Finanzberater werden.
Es ist wichtig zu wissen, dass Sie Ihren Kunden keine wertpapierbezogenen Dienstleistungen anbieten können, wenn Sie keine Lizenz der Serie 7 erhalten. Außerdem kann das Fehlen einer Lizenz der Serie 7 Ihre potenziellen Beschäftigungsmöglichkeiten in der Finanzdienstleistungsbranche einschränken.
Die Kosten für die Ablegung der Series 7-Prüfung betragen 265 $. Außerdem müssen Sie bei der Anmeldung zur Prüfung eine Anmeldegebühr von 95 $ entrichten.
Die Lizenz der Serie 7 ist für alle registrierten Vertreter von Broker-Dealern erforderlich. Die Lizenz berechtigt den Inhaber zum Verkauf aller Arten von Wertpapierprodukten mit wenigen Ausnahmen.
Die Prüfung zum Erwerb der Serie-7-Lizenz wird von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) abgenommen. Es handelt sich um eine Multiple-Choice-Prüfung mit 225 Fragen, für die die Prüflinge sechs Stunden Zeit haben.
Um an der Prüfung der Serie 7 teilnehmen zu können, muss eine Person von einem FINRA-Mitgliedsunternehmen gesponsert werden.
Es gibt keine festgelegte Mindestpunktzahl für die Series 7-Prüfung, aber die Bestehensquote liegt in der Regel zwischen 70 % und 80 %.
Auf diese Frage gibt es keine allgemeingültige Antwort, da das Verfahren zur Erlangung des Series 7-Sponsorings durch ein Unternehmen je nach den internen Verfahren und Anforderungen des Unternehmens variieren kann. Es gibt jedoch einige Tipps, wie man die Serie 7 von einem Unternehmen sponsern lassen kann:
1. Sprechen Sie mit Ihrem Vorgesetzten oder einer anderen benannten Person in Ihrem Unternehmen, um Ihr Interesse an einem Series-7-Sponsoring zu bekunden.
2. Recherchieren Sie die Prüfung der Serie 7 und die Anforderungen und entwickeln Sie einen Plan, wie Sie sich auf die Prüfung vorbereiten und diese bestehen werden.
3. einen offiziellen Antrag auf Förderung der Serie 7 bei Ihrem Unternehmen einreichen, zusammen mit einem Plan, wie Sie die erforderlichen Qualifikationen erwerben werden.
4.arbeiten Sie mit der Compliance-Abteilung Ihres Unternehmens zusammen, um sicherzustellen, dass Sie alle Anforderungen für das Series 7-Sponsoring erfüllen.
5. Wenn Sie alle Anforderungen erfüllt haben, legen Sie die Prüfung der Serie 7 ab und bestehen Sie sie mit einer Punktzahl, die den Standards Ihres Unternehmens entspricht.
Die Prüfung der Serie 7 wird von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) abgenommen. Es handelt sich um eine computergestützte Prüfung, die in Prüfungszentren im ganzen Land angeboten wird.
Die Prüfung der Serie 7 dauert sechs Stunden und besteht aus 260 Multiple-Choice-Fragen. Die Mindestpunktzahl liegt bei 72 %. Die Serie 7 ist in zwei Teile unterteilt, wobei der erste Teil aus 125 Fragen und der zweite Teil aus 135 Fragen besteht. Der erste Teil umfasst Themen wie Wertpapiere von Investmentgesellschaften, variable Verträge und Investment Banking. Der zweite Teil umfasst Themen wie Aktien und Schuldverschreibungen, Optionen und kommunale Wertpapiere.
Auf diese Frage gibt es keine eindeutige Antwort, da die Schwierigkeit der Prüfung von der Person abhängt, die sie ablegt. Ausgehend von den Rückmeldungen derjenigen, die die FINRA-Prüfungen abgelegt haben, ist man sich jedoch allgemein einig, dass die Prüfungen der Serie 7 und der Serie 65 am schwierigsten sind. Bei diesen Prüfungen werden die Kenntnisse einer Person in der Wertpapierbranche und ihre Fähigkeit, komplexe Finanzberechnungen durchzuführen, geprüft. Daher sind sie in der Regel sehr anspruchsvoll, selbst für diejenigen, die über ein fundiertes Finanzwissen verfügen.