Ein unabhängiger Broker-Dealer zu werden ist ein anspruchsvolles Unterfangen, das sich aber auch lohnen kann. Wenn Sie sich für diesen Beruf interessieren, können Sie mehrere Schritte unternehmen, um eine erfolgreiche Karriere zu gewährleisten. Im Folgenden werden wir jeden dieser Schritte im Detail besprechen, damit Sie auf die bevorstehenden Herausforderungen gut vorbereitet sind.
1. die Grundlagen eines unabhängigen Maklerhändlers zu verstehen: Bevor Sie sich auf den Weg machen, ein unabhängiger Broker-Dealer zu werden, sollten Sie ein grundlegendes Verständnis für den Beruf mitbringen. Dazu gehört, dass Sie die Aufgaben eines Maklerhändlers verstehen, z. B. die Beratung zu Finanzprodukten, die Ausführung von Transaktionen und die Unterstützung der Kunden bei der Verwaltung ihrer Anlagen. Außerdem sollten Sie mit den Vorschriften und Gesetzen vertraut sein, die für die Branche gelten, sowie mit den verschiedenen Arten von Finanzprodukten, die angeboten werden.
2. Erfüllung der regulatorischen Anforderungen für die Registrierung: Sobald Sie wissen, was es bedeutet, ein unabhängiger Broker-Dealer zu sein, müssen Sie das Registrierungsverfahren einleiten. Dazu gehört in der Regel die Registrierung Ihres Unternehmens bei der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) sowie bei allen anderen Aufsichtsbehörden in Ihrer Region. Je nach den spezifischen Vorschriften Ihres Bundeslandes müssen Sie möglicherweise auch eine Makler-/Händlerlizenz beantragen.
3. Beschaffung der erforderlichen Lizenzen: Nach Abschluss des Registrierungsverfahrens müssen Sie die erforderlichen Lizenzen erwerben, um Ihre Geschäfte tätigen zu können. Dazu gehören eine Lizenz der Serie 7, die Ihnen erlaubt, als Wertpapiermakler zu handeln, sowie eine Lizenz der Serie 63, die Ihnen erlaubt, als Anlageberater zu handeln. Je nach den spezifischen Vorschriften in Ihrem Gebiet müssen Sie möglicherweise noch weitere Lizenzen erwerben.
4. ein Netzwerk von Finanzfachleuten aufbauen: Als unabhängiger Broker-Dealer ist es wichtig, ein Netzwerk von Finanzfachleuten aufzubauen, die Sie in Ihrem Geschäft unterstützen können. Dazu können Buchhalter, Rechtsanwälte, Finanzberater und andere Experten gehören, die Ihnen mit Rat und Tat zur Seite stehen. Der Aufbau von Verbindungen zu diesen Fachleuten kann von unschätzbarem Wert sein, wenn es darum geht, ein erfolgreiches unabhängiges Broker-Dealer-Geschäft zu führen.
5. Bestimmung der geeigneten Technologie-Infrastruktur: Um ein unabhängiges Broker-Dealer-Geschäft erfolgreich betreiben zu können, müssen Sie in eine geeignete technologische Infrastruktur investieren. Dazu gehören Dinge wie Computer, Software und andere Hardware, die Ihnen bei der Verwaltung Ihres Geschäfts helfen können. Außerdem müssen Sie möglicherweise in zusätzliche Dienstleistungen wie Datenspeicherung und Datensicherungslösungen investieren.
6. Entwicklung eines Geschäftsplans für Ihren Broker-Dealer: Nachdem Sie die notwendige Infrastruktur aufgebaut haben, müssen Sie einen Geschäftsplan für Ihren Maklerhändler entwickeln. Dieser sollte Dinge wie eine Marketingstrategie, ein Budget und einen Expansionsplan enthalten. Außerdem sollten Sie die besonderen Bedürfnisse Ihrer Kunden berücksichtigen und einen Plan zur Erfüllung dieser Bedürfnisse entwickeln.
7. Die richtige Clearingstelle finden: Als unabhängiger Broker-Dealer ist es wichtig, ein Clearing-Unternehmen zu finden, das alle Ihre Transaktionen abwickeln kann. Dazu gehört, dass Sie eine Firma finden, die wettbewerbsfähige Preise anbietet und bei den zuständigen Aufsichtsbehörden registriert ist. Außerdem sollten Sie sich vergewissern, dass das Unternehmen bereit ist, mit Ihnen zusammenzuarbeiten, um einen reibungslosen Ablauf Ihrer Geschäfte zu gewährleisten.
8. Einrichten eines Forschungsprozesses: Schließlich müssen Sie einen Rechercheprozess einrichten, der Ihnen hilft, beim Kauf und Verkauf von Wertpapieren fundierte Entscheidungen zu treffen. Dazu gehören Dinge wie die Bewertung der finanziellen Leistung von Unternehmen, die Erforschung wirtschaftlicher Trends und die Analyse der Marktbedingungen. Durch die Einführung eines rigorosen Forschungsprozesses können Sie sicherstellen, dass Sie die richtigen Entscheidungen für Ihr Unternehmen treffen.
Wenn Sie diese Schritte befolgen, können Sie ein unabhängiger Broker-Dealer werden und ein erfolgreiches Geschäft aufbauen. Es mag nicht einfach sein, aber es kann eine lohnende Erfahrung sein, wenn Sie bereit sind, harte Arbeit zu investieren. Viel Glück!
Es gibt ein paar wichtige Eigenschaften, die einen Broker-Dealer unabhängig machen. Erstens müssen sie bei der SEC und FINRA registriert sein. Zweitens müssen sie ihre eigenen Bank- und Kapitalanforderungen erfüllen. Und schließlich müssen sie in der Lage sein, ihre eigenen Geschäfte abzuwickeln. Das bedeutet, dass sie für ihre Geschäfte nicht von einer bestimmten Bank oder einem bestimmten Institut abhängig sind.
Ja, Sie können ein unabhängiger Börsenmakler sein. Allerdings müssen Sie dabei einige Dinge beachten. Erstens müssen Sie eine Broker-Dealer-Lizenz von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) erhalten. Ohne diese Lizenz können Sie keine Wertpapiere kaufen oder verkaufen. Zweitens müssen Sie einen Weg finden, Ihr Unternehmen zu finanzieren. Dies kann über Risikokapitalgeber, private Kapitalbeteiligungsgesellschaften oder durch einen Börsengang geschehen. Schließlich müssen Sie den Wertpapiermarkt gut kennen und wissen, wie man mit Wertpapieren handelt.